保殼股*ST鵬起最后的掙扎

2021-03-30 15:12:53 作者:王茜 收藏本文
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  新浪法問 王茜

  幾近被市場遺忘的*ST鵬起實際控制人張朋起案最近有了新進展。*ST鵬起今年3月發布的一則公告顯示,在被浙江麗水警方刑事拘留20個月后,張朋起因涉嫌內幕交易犯罪,經麗水市人民檢察院決定,被依法逮捕。

  對于正在退市邊緣徘徊的*ST鵬起而言,這無疑是更大的壞消息。

  今年1月末,*ST鵬起發布了一份業績預盈公告,預計2020年實現凈利潤0.35億元至0.42億元,扭虧主要原因為子公司鵬起置業實現盈利,以及未合并失控子公司。此前,因公司財務會計報告2018-2019連續兩年被會計師事務所出具無法表示意見的審計報告,*ST鵬起于2020年7月被暫停上市。

  根據《上海證券交易所股票上市規則》,若公司股票被暫停上市后,公司披露的最近一個會計年度經審計的財務會計報告存在扣除非經常性損益前后的凈利潤孰低者為負值、期末凈資產為負值、營業收入低于 1,000 萬元或者被會計師事務所出具保留意見、無法表示意見、否定意見的審計報告等四種情形之一的,公司股票將可能被終止上市交易。

  這意味著上述業績預盈公告,關系著*ST鵬起最后的“生死”。

  然而,命運沒有垂青*ST鵬起——該公司有兩名董事無法保證業績預告內容的真實、準確、完整。其中,一位董事“無法發表確認意見”,另一位則直接棄權。

  上交所隨即向*ST鵬起發出問詢函,要求其解釋是否存在收入和利潤操縱行為,以及通過子公司失控出表粉飾業績行為以規避退市等問題。對于交易所的問詢,*ST鵬起顯然沒有做好準備。截至今年3月26日,*ST鵬起共發布了七份延期回復的公告,遲遲未作出解釋。

  問詢函還顯示,*ST鵬起大額資金占用、違規擔保問題尚未解決,重要子公司失控問題尚未明確,多名董事、監事對定期報告不保真,內部控制存在重大缺陷,主要資產和銀行賬戶被查封、凍結,截至 2020 年三季度末環保、軍工主營業務連續虧損,持續經營能力存在重大不確定性。

  此外,自2020年5月起,因公司及公司實際控制人均涉嫌信息披露違法違規,證監會已經對*ST鵬起及張朋起立案調查。廣東奔犇律師事務所主任劉國華對新浪法問指出,根據相關規定,待正式的行政處罰出臺后,受損投資者就可提起訴訟。

  目前尚不清楚張朋起內幕交易案的細節。不過,市場普遍認為,是張朋起“空手套白狼”的資本野心導致了曾經的軍工新材料龍頭股一路潰敗和沒落。

  自2016年8月起,張朋起夫婦為徹底控制*ST鵬起的前身鼎立股份,通過股權質押、信托計劃、借貸等各種方式籌措資金,不斷增持公司股票,增持價格最高達到13元每股左右。

  最終,張朋起夫婦如愿在2017年6月成為上市公司的實際控制人。但是,好景不長。2017年年末,盡管業績增長,但*ST鵬起股價 “跌跌不休”;一年之后,公司業績由盈轉虧,股價更是一瀉千里。在被暫停上市前,*ST鵬起每股股價跌到只剩下0.74元。

  2017年至2018年間,為避免股價跌破預警線繼而被機構強行平倉,張朋起夫婦控制下的上市公司拋出了12.33億出售子公司股權的資產重組計劃和高達10億元的實控人增持計劃,嘗試挽救市場,但皆告失敗。

  而上市公司后續發布的信息顯示,為填補資金窟窿,張朋起鋌而走險,不惜占用公司資金、求助民間借貸和操作“暗保”。*ST鵬起近期曾在投資者互動平臺表示,張朋起出于個人資金需求,占用公司資金約7.47億元并在未經董事會和股東大會審議的情況下個人決定簽署相關擔保文件造成公司對外違規擔保約15.7億元。

  值得一提的是,張朋起夫婦從廣州金控下屬公司獲取的數億元借款還曾上演“暗度陳倉”的戲碼,而最后也未能避免“引火上身”的結局。

  *ST鵬起披露的訴訟進展信息顯示,2017年2月,廣州金控小額貸款有限公司向*ST鵬起的63名在職或離職員工每人發放貸款500萬元,貸款期限12個月,張朋起夫婦與* ST鵬起等為其提供擔保。這筆總計3.15億元的資金最后轉借給張朋起的太太宋雪云,用于發起設立信托增持公司股份。貸款到期后,由于未按時償還本金,廣州金控方面將借款人、張朋起夫婦與* ST鵬起一共告上了法庭。

  判決結果顯示,法院認為訴訟所涉員工只是名義借款人,張朋起夫婦才是實際借款人,所以應改由張朋起夫婦直接負責還款,*ST鵬起對張朋起夫婦不能清償的債務的二分之一部分承擔賠償責任。

  截至今年3月,因為前述違規擔保、民間借貸以及銀行貸款逾期等問題,張朋起夫婦和*ST鵬起及下屬企業陷入的訴訟糾紛超過20件,涉及金額超過13億元。

  退市風險逼近,實控人被捕, *ST鵬起若要翻身,或只能寄希望于市場出現一位“白騎士”,但目前來看,后者的概率微乎其微。

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